據(jù)統(tǒng)計，目前國內已共有54家機構獲得基金投顧試點資格批文，包括23家公募基金，25家證券公司，3家銀行，3家第三方獨立銷售機構。

2019年10月，先后有18家機構拿到基金投顧業(yè)務試點資格，因看好這一業(yè)務的前景，基金公司、券商、第三方機構等都在積極投身于投顧資格申請及準備之中。

自今年6月份以來，基金投顧牌照多次“更新擴容”，有多家機構通過答辯獲得基金投顧的備案函。6月25日，15家機構拿到基金投顧試點批文，包括工銀瑞信基金、博時基金、廣發(fā)基金等9家基金公司以及興業(yè)證券、招商證券等6家券商。

7月2日，新一批17家機構拿到基金投顧試點批文，包括華泰柏瑞基金、景順長城基金等7家基金公司以及光大證券、平安證券等10家券商。

7月9日，今年第三批機構獲得基金投顧試點資格備案函，包括國泰基金、國海富蘭克林基金、華寶證券、華西證券。

據(jù)悉，上述機構拿到基金投顧試點資格備案函之后，需開展搭建系統(tǒng)等一系列展業(yè)前的籌備工作，之后要向地方證監(jiān)局申請場檢(即現(xiàn)場檢查)，現(xiàn)場檢查通過之后才能正式開展業(yè)務。

與傳統(tǒng)的為客戶提供投資建議，但不直接進行投資操作的賣方思維不同，基金投顧則有完全的權限，直接接受客戶委托，代替客戶進行標的資產的選擇，投資組合的構建，和最后的組合再平衡操作，這時的投資研究基于買方思維。站在買方思維上，客戶利益和投顧利益將會綁定，機構將通過提高自身投研服務，讓客戶長期真正產生收益，進而不斷保持和做大資產管理規(guī)模。

業(yè)內人士認為，隨著基金投顧試點機構的不斷增多，基金投顧業(yè)務有望向常規(guī)化發(fā)展，未來規(guī)模將達到萬億級別;后期還將有機構獲批基金投顧試點資格，給這個行業(yè)帶來更多的新鮮血液和嘗試，引導這一業(yè)務往更加良性的方向發(fā)展。

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